【企業(yè)關(guān)注】環(huán)保設(shè)施不正常運(yùn)行，如何調(diào)查認(rèn)定主觀故意性？

2024-04-05 09:37:51惠州市萬(wàn)綠通環(huán)保科技有限公司

在執(zhí)法實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)排污單位正在生產(chǎn)但廢氣處理設(shè)施未開啟運(yùn)行，該單位涉嫌不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施，該類違法行為構(gòu)成要件之一是具有主觀故意性，但是，排污單位常給出的理由是操作工忘記開了，不是故意不開。應(yīng)如何調(diào)查判斷是否具有主觀故意？

不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施違法行為構(gòu)成要件有哪些？

《大氣污染防治法》第二十條第二款規(guī)定“禁止通過(guò)偷排、篡改或者偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、以逃避現(xiàn)場(chǎng)檢查為目的的臨時(shí)停產(chǎn)、非緊急情況下開啟應(yīng)急排放通道、不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放大氣污染物”，不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施被認(rèn)定為屬于逃避監(jiān)管的排污方式，法條本身就要求行為人在實(shí)施行為時(shí)具有主觀故意的心態(tài)。

《關(guān)于印發(fā)＜行政主管部門移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法＞通知》（公治〔2014〕853號(hào)）（下稱《暫行辦法》）第七條列舉了6種不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施具體情形，如“將部分或全部污染物不經(jīng)過(guò)處理設(shè)施，直接排放的”，又如“在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者作業(yè)過(guò)程中，停止運(yùn)行污染物處理設(shè)施的”，這些情形不難看出，行為人是具有主觀故意的心態(tài)。

簡(jiǎn)而言之，不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施違法行為構(gòu)成要件有三：其一是存在排放大氣污染物的行為，其二是該行為符合不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施的具體情形，其三是行為人在實(shí)施行為時(shí)具有主觀故意的心態(tài)。相比而言，第三個(gè)構(gòu)成要件調(diào)查起來(lái)有較大難度。

何為主觀故意？

當(dāng)下的行政處罰法等行政法領(lǐng)域雖然沒(méi)有對(duì)“主觀故意”作出定義，但從法秩序的統(tǒng)一性視角出發(fā)，法律體系內(nèi)部應(yīng)保持協(xié)調(diào)統(tǒng)一，筆者認(rèn)為行政法上的關(guān)于“主觀故意”的認(rèn)定與刑法領(lǐng)域應(yīng)是大體一致的。《刑法》第十四條對(duì)“主觀故意”給出了定義，我國(guó)刑法理論將主觀故意進(jìn)一步分為直接故意和間接故意。直接故意是指行為人認(rèn)識(shí)到自己的行為必然或可能會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。間接故意是指行為人認(rèn)識(shí)到自己的行為可能會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且放任這種危害結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。

原國(guó)家環(huán)保總局2003年11月11日印發(fā)的《關(guān)于“不正常使用”污染物處理設(shè)施違法認(rèn)定和處罰的意見》中對(duì)“故意”不正常使用污染物處理設(shè)施的“故意”作了界定，即排污單位明知上述行為可能導(dǎo)致污染物處理設(shè)施不能正常發(fā)揮處理作用的結(jié)果，并且希望或者放任該結(jié)果的發(fā)生。顯然，該意見已清晰地闡述了不正常使用的“主觀故意”的認(rèn)定，該認(rèn)定與刑法理論上相一致。

如何調(diào)查行為人是否具有主觀故意？

在調(diào)查認(rèn)定行為人是否具有主觀故意的心態(tài)，應(yīng)堅(jiān)持“證據(jù)裁判”原則，全面、及時(shí)、客觀、公正地開展調(diào)查取證，做到有關(guān)證據(jù)可以形成證據(jù)鏈。

首先，要確定調(diào)查對(duì)象。根據(jù)《暫行辦法》第九條規(guī)定，調(diào)查對(duì)象主要包括直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員兩類。直接負(fù)責(zé)的主管人員是指違法行為主要獲利者和在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中有決定權(quán)的管理、指揮、組織人員；其他直接責(zé)任人員是指直接排放、傾倒、處置污染物或者篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的工作人員等。

其次，從行為人的認(rèn)識(shí)能力著手。著重調(diào)查行為人的職業(yè)經(jīng)歷、文化程度、年齡狀況、健康狀況、專業(yè)背景、任職情況、工作職責(zé)、培訓(xùn)經(jīng)歷、因同類行為受到的行政處罰或者刑事追究情況，以及企業(yè)內(nèi)部的環(huán)保管理制度、生態(tài)環(huán)境部門歷史檢查記錄等證據(jù)，結(jié)合其供述，進(jìn)行綜合分析判斷行為人對(duì)自己的行為可能導(dǎo)致污染物處理設(shè)施不能正常發(fā)揮處理作用這一危害結(jié)果是否具有認(rèn)識(shí)能力。

再次，調(diào)查行為發(fā)生時(shí)的客觀環(huán)境、條件及事實(shí)，調(diào)查行為人在當(dāng)時(shí)的履職情況，如行為人有無(wú)采取了阻止污染防治設(shè)施不正常運(yùn)行這一危害結(jié)果發(fā)生的措施，還是聽之任之，繼續(xù)生產(chǎn)放任污染物排放。基于這些具體情況，再結(jié)合行為人的認(rèn)識(shí)能力及理智正常的一般人在同樣的場(chǎng)合標(biāo)準(zhǔn)，判斷行為人是否明知自己的行為可能會(huì)導(dǎo)致污染物處理設(shè)施不能正常發(fā)揮處理作用。

對(duì)于前文所述廢氣處理設(shè)施未運(yùn)行的環(huán)境違法行為，在現(xiàn)場(chǎng)固定好客觀證據(jù)后，筆者認(rèn)為，宜第一時(shí)間圍繞案發(fā)當(dāng)天的“行為人、知情人、案涉環(huán)保設(shè)施和企業(yè)生產(chǎn)情況”開展調(diào)查，查清環(huán)保設(shè)施未運(yùn)行的持續(xù)時(shí)間及原因，查清在環(huán)保設(shè)施未運(yùn)行期間，操作人員和管理人員的履職情況，避免事后企業(yè)內(nèi)部有關(guān)人員“串供”而影響取證，具體包括企業(yè)內(nèi)部環(huán)保管理制度、環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程、近段時(shí)間的環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄、有關(guān)人員考勤記錄、生產(chǎn)記錄等書證，結(jié)合廠區(qū)視頻監(jiān)控、行為人供述、有關(guān)證人證言等證據(jù)。

對(duì)于有關(guān)人員供述“忘記開環(huán)保設(shè)施”來(lái)抗辯其不具有主觀故意性時(shí)，如果經(jīng)調(diào)查，企業(yè)內(nèi)部明確有關(guān)人員是負(fù)責(zé)操作環(huán)保設(shè)施的，也經(jīng)過(guò)操作培訓(xùn)，操作也有一段時(shí)間了，那其對(duì)廢氣處理設(shè)施沒(méi)有開啟運(yùn)行而無(wú)法處理廢氣是有認(rèn)識(shí)的；如果當(dāng)天他在企業(yè)上班，企業(yè)也是生產(chǎn)的，按理智正常的一般人在同樣場(chǎng)合的標(biāo)準(zhǔn)判斷，一般是不會(huì)“一忘了之”地對(duì)待環(huán)保設(shè)施的，可以認(rèn)為行為人至少具有間接故意的心態(tài)，除非有證據(jù)表明其確系不知情。

行為人職務(wù)行為引起的法律后果由排污單位承擔(dān)

主觀故意是反映人的主觀心態(tài)，不可能說(shuō)某個(gè)單位具有主觀故意性，哪怕是單位犯罪，也主要由單位的實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)的分管負(fù)責(zé)人及單位的其他員工實(shí)施行為所致。

《環(huán)境保護(hù)法》第六條和第四十二條的規(guī)定確立了企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的污染防治主體責(zé)任。《大氣污染防治法》第七條也有規(guī)定，即企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止、減少大氣污染，對(duì)所造成的損害依法承擔(dān)責(zé)任。

排污單位員工具體實(shí)施了環(huán)境違法行為，由排污單位承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)章明確同時(shí)規(guī)定了員工也應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的除外。這也與民事領(lǐng)域所明確的“員工的職務(wù)行為所產(chǎn)生的法律后果由單位承擔(dān)”相一致。因排污單位員工實(shí)施的不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施行為，其法律后果首先應(yīng)由排污單位承擔(dān)，有關(guān)責(zé)任人員依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

經(jīng)依法充分調(diào)查后，無(wú)法認(rèn)定或難以認(rèn)定行為人具有主觀故意的心態(tài)，不正常運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施違法行為也即不能成立，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，依法撤銷案件或不予行政處罰，不能勉強(qiáng)地作出行政處罰決定，否則就違反了行政處罰的合法性原則，導(dǎo)致行政處罰決定的錯(cuò)誤。